Skip to main content

Online Training MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Banken

Welche Pflichten müssen Sie im MaRisk-Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Online Training MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Banken erlernen Sie folgende fachliche Skills: Agiles Compliance Management in der Praxis Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System MaRisk-konforme Organisation und personelle...

Mehr zu diesem Thema

Online Training MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Finanzunternehmen

Welche Pflichten müssen Sie im MaRisk-Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Online Training MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Finanzunternehmen erlernen Sie folgende fachliche Skills: Agiles Compliance Management in der Praxis Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System MaRisk-konforme Organisation...

Mehr zu diesem Thema

Online Schulung MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Factoring

Welche Pflichten müssen Sie im MaRisk-Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Online Schulung MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Factoring erlernen Sie folgende fachliche Skills: Agiles Compliance Management in der Praxis Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System MaRisk-konforme Organisation und...

Mehr zu diesem Thema

Online Schulung MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Leasing

Welche Pflichten müssen Sie im MaRisk-Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Online Schulung MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Leasing erlernen Sie folgende fachliche Skills: Agiles Compliance Management in der Praxis Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System MaRisk-konforme Organisation und personelle...

Mehr zu diesem Thema

Online Schulung MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Banken

Welche Pflichten müssen Sie im MaRisk-Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Online Schulung MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Banken erlernen Sie folgende fachliche Skills: Agiles Compliance Management in der Praxis Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System MaRisk-konforme Organisation und personelle...

Mehr zu diesem Thema

Online Schulung MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Finanzunternehmen

Welche Pflichten müssen Sie im MaRisk-Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Online Schulung MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Finanzunternehmen erlernen Sie folgende fachliche Skills: Agiles Compliance Management in der Praxis Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System MaRisk-konforme Organisation...

Mehr zu diesem Thema

Compliance: E-Learning HR-Management

Welche Pflichten müssen Sie im Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Compliance: E-Learning HR-Management erlernen Sie folgende fachliche Skills: Arbeitszeit-Compliance und agile Arbeitszeit-Regelungen Arbeitszeitgesetz + europäische Arbeitszeitrichtlinie: Verstöße und ihre Rechtsfolgen Agile Arbeitszeit und wichtige Arbeitszeit-Begriffe: Bereitschaftsdienste...

Mehr zu diesem Thema

Compliance: Online Schulung HR-Management

Welche Pflichten müssen Sie im Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Compliance: Online Schulung HR-Management erlernen Sie folgende fachliche Skills: Arbeitszeit-Compliance und agile Arbeitszeit-Regelungen Arbeitszeitgesetz + europäische Arbeitszeitrichtlinie: Verstöße und ihre Rechtsfolgen Agile Arbeitszeit und wichtige Arbeitszeit-Begriffe: Bereitschaftsdienste...

Mehr zu diesem Thema

Online Training Compliance im HR-Management

Welche Pflichten müssen Sie im Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Online Training Compliance im HR-Management erlernen Sie folgende fachliche Skills: Arbeitszeit-Compliance und agile Arbeitszeit-Regelungen Arbeitszeitgesetz + europäische Arbeitszeitrichtlinie: Verstöße und ihre Rechtsfolgen Agile Arbeitszeit und wichtige Arbeitszeit-Begriffe: Bereitschaftsdienste...

Mehr zu diesem Thema

Onlinekurs Compliance im HR-Management

Welche Pflichten müssen Sie im Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Onlinekurs Compliance im HR-Management erlernen Sie folgende fachliche Skills: Arbeitszeit-Compliance und agile Arbeitszeit-Regelungen Arbeitszeitgesetz + europäische Arbeitszeitrichtlinie: Verstöße und ihre Rechtsfolgen Agile Arbeitszeit und wichtige Arbeitszeit-Begriffe: Bereitschaftsdienste...

Mehr zu diesem Thema

Online Schulung Compliance im HR-Management

Welche Pflichten müssen Sie im Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Online Schulung Compliance im HR-Management erlernen Sie folgende fachliche Skills: Arbeitszeit-Compliance und agile Arbeitszeit-Regelungen Arbeitszeitgesetz + europäische Arbeitszeitrichtlinie: Verstöße und ihre Rechtsfolgen Agile Arbeitszeit und wichtige Arbeitszeit-Begriffe: Bereitschaftsdienste...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Risikomanagementfunktion

Die Institute sollten eine Risikomanagementfunktion für das gesamte Institut einrichten. Die Risikomanagementfunktion sollte unter Berücksichtigung der in Titel I aufgeführten Kriterien für die Verhältnismäßigkeit über ausreichende Befugnisse, Gewicht und Ressourcen verfügen, um die Risikorichtlinien und das Rahmenwerk für das Risikomanagement...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Unabhängigkeit der internen Kontrollfunktionen

Zur Wahrung der Unabhängigkeit der internen Kontrollfunktionen sollten folgende Bedingungen erfüllt sein: Die Mitarbeiter in Kontrollfunktionen nehmen keine operativen Aufgaben wahr, die in einen Tätigkeitsbereich fallen, der von den internen Kontrollfunktionen überwacht und kontrolliert werden soll; sie sind in organisatorischer Hinsicht...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Leiter der internen Kontrollfunktionen

Die Leiter der internen Kontrollfunktionen sollten auf einer angemessenen Hierarchiestufe angesiedelt sein, die dem Leiter der Kontrollfunktion angemessene Befugnisse und ausreichendes Gewicht verleiht, die für die Erfüllung seiner Zuständigkeiten notwendig sind. Ungeachtet der Gesamtverantwortung des Leitungsorgans sollten die Leiter der...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Interne Kontrollfunktionen

Die internen Kontrollfunktionen sollten eine Risikomanagementfunktion (siehe Abschnitt 20), eine Compliance-Funktion (siehe Abschnitt 21) und eine interne Revision (siehe Abschnitt 22) umfassen. Die Risikomanagement- und die Compliance-Funktion sollten Gegenstand vonPrüfungen durch die interne Revision sein. Die operativen Aufgaben der internen...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Neue Produkte und wichtige Änderungen

Ein Institut sollte über gut dokumentierte Richtlinien zur Genehmigung neuer Produkte (Neu-Produkt-Prozess – NPP) verfügen, die vom Leitungsorgan genehmigt werden und sich mit der Entwicklung neuer Märkte, Produkte und Dienstleistungen sowie mit wesentlichen Änderungen der bestehenden Märkte, Produkte und Dienstleistungen und mit der Durchführung...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Risikomanagement-Rahmenwerk

Als Teil des gesamten internen Kontrollsystems sollten die Institute über ein ganzheitliches institutsweites Rahmenwerk für das Risikomanagement verfügen, der sich auf alle Geschäftsbereiche und internen Einheiten, einschließlich der internen Kontrollfunktionen erstreckt, wobei dem wirtschaftlichen Gehalt aller Risikopositionen voll und ganz...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Implementierung der internen Kontrollrichtlinien

Das Leitungsorgan sollte für die Festlegung und Überwachung der Angemessenheit und Wirksamkeit der internen Kontrollrichtlinien, der entsprechenden Verfahren und Mechanismen sowie für die Überwachung aller Geschäftsfbereiche und interner Einheiten, einschließlich der internen Kontrollfunktionen (wie das Risikomanagement, die Compliance-Funktion...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Interne Kontrollrichtlinien

Die Institute sollten eine Kultur entwickeln und pflegen, die eine positive Haltung gegenüber der Risikokontrolle und Compliance innerhalb des Instituts sowie die Errichtung stabiler und umfassender interner Kontrollrichtlinien bestärkt. In diesem Rahmen sollten die Geschäftsbereiche der Institute für die Steuerung der Risiken verantwortlich...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Hinweisgeberverfahren (Whistleblowing-Verfahren)

Die Institute sollten geeignete Richtlinien und Verfahren für interne Warnungen für Mitarbeiter zur Meldung potenzieller oder tatsächlicher Verstöße gegen regulatorische oder interne Anforderungen, unter anderem mit Blick auf die Verordnung (EU) Nr. 575/2013, nationale Vorschriften zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU oder Regelungen für...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Richtlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten für Mitarbeiter

Das Leitungsorgan sollte für die Festlegung, Genehmigung und Überwachung der Umsetzung und Pflege von wirksamen Richtlinien zur Ermittlung, Bewertung, Steuerung und Minderung tatsächlicher und potenzieller Interessenkonflikte zwischen den Interessen des Instituts und den privaten Interessen der Mitarbeiter, einschließlich der Mitglieder des...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Unternehmenswerte und Verhaltenskodex

Das Leitungsorgan sollte hohe ethische und berufliche Standards entwickeln, annehmen, einhalten und fördern, wobei es die spezifischen Anforderungen und Merkmale des Instituts zu berücksichtigen gilt, und sollte für die Umsetzung solcher Standards Sorge tragen (durch einen Verhaltenskodex oder ein vergleichbares Instrument). Überdies sollte...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Risikokultur

Eine solide und konsistente Risikokultur sollte ein Schlüsselelement eines wirksamen Risikomanagements eines Instituts sein und es dem Institut ermöglichen, solide und fundierte Entscheidungen zu treffen. Institute sollten eine integrierte und institutsweite Risikokultur auf der Grundlage eines umfassenden Verständnisses und einer ganzheitlichen...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Richtlinien zu Auslagerungen (Outsourcing)

Das Leitungsorgan sollte die Auslagerungsrichtlinien eines Instituts genehmigen sowie regelmäßig überprüfen und aktualisieren um sicherzustellen, dass angemessene Änderungen zeitnah umgesetzt werden. Im Rahmen der Auslagerungsrichtlinien sollten die Auswirkungen einer Auslagerung auf die Geschäftstätigkeit eines Instituts sowie auf dessen...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Organisatorischer Rahmen im Kontext einer Gruppe

In Einklang mit Artikel 109 Absatz 2 der Richtlinie 2013/36/EU sollten Mutterunternehmen und Tochtergesellschaften, die der Richtlinie unterliegen, dafür Sorge tragen, dass Regelungen, Prozesse und Mechanismen für die interne Governance kohärent und auf einer konsolidierten und teilkonsolidierten Basis gut integriert sind. Zu diesem Zweck...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Komplexe Strukturen und nicht-standardisierte oder intransparente Tätigkeiten

Die Institute sollten es vermeiden, komplexe und möglicherweise intransparente Strukturen einzurichten. Die Institute sollten bei ihrer Entscheidungsfindung die Ergebnisse einer Risikobewertung, die sie durchführen um zu ermitteln, ob solche Strukturen für einen mit Geldwäsche oder anderen Finanzstraftaten verbundenen Zweck genutzt werden...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Kenntnis der eigenen Struktur (know your structure)

Das Leitungsorgan sollte die rechtliche, organisatorische und operative Struktur des Instituts genau kennen und verstehen (Kenntnis der eigenen Struktur) sowie dafür Sorge tragen, dass diese der genehmigten Geschäftsstrategie sowie der Risikostrategie und dem Risikoappetit des Instituts entspricht. Das Leitungsorgan sollte ferner für die...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Organisatorischer Rahmen

Das Leitungsorgan eines Instituts sollte sicherstellen, dass das Institut über eine geeignete und transparente organisatorische und operative Struktur für das betreffende Institut verfügt, und sollte eine schriftliche Beschreibung über diese vorlegen können. Die Struktur sollte eine wirksame und umsichtige Führung eines Instituts auf Einzel-,...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Kombinierte Ausschüsse

Gemäß Artikel 76 Absatz 3 der Richtlinie 2013/36/EU können es die zuständigen Behörden Instituten, die nicht als von erheblicher Bedeutung gelten, gestatten, den Risikoausschuss, sofern eingerichtet, mit dem Prüfungsausschuss gemäß Artikel 39 der Richtlinie 2006/43/EG zu kombinieren. Wenn in Instituten, die nicht von erheblicher Bedeutung...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Rolle des Prüfungsausschusses

In Einklang mit der Richtlinie 2006/43/EG16 sollte der Prüfungsausschuss, sofern er eingerichtet ist, unter anderem die Wirksamkeit der internen Qualitätskontrolle und der Systeme für das Risikomanagement des Instituts sowie gegebenenfalls der internen Revision mit Blick auf die Rechnungslegung des geprüften Instituts überwachen, ohne seine...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Rolle des Risikoausschusses

Sofern eingerichtet, sollte der Risikoausschuss mindestens das Leitungsorgan in seiner Aufsichtsfunktion bezüglich der Überwachung destatsächlichen und künftigen Risikoappetits –sowie der Risikostrategie des Instituts insgesamt beraten und unterstützen, wobei allen Arten von Risiken Rechnung zu tragen ist, um sicherzustellen, dass diese mit...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Verfahren der Ausschüsse

Die Ausschüsse sollten dem Leitungsorgan in seiner Aufsichtsfunktion regelmäßig Bericht erstatten. Die Ausschüsse sollten soweit angemessen zusammenwirken und -arbeiten. Unbeschadet des Absatzes 48 könnte ein solches Zusammenwirken in der Form einer übergreifenden Mitwirkung erfolgen, sodass der Vorsitzende oder ein Mitglied eines Ausschusses...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Zusammensetzung der Ausschüsse

Der Vorsitz aller Ausschüsse sollte jeweils von einem nicht geschäftsführenden Mitglied des Leitungsorgans wahrgenommen werden, das in der Lage ist, objektive Entscheidungen zu treffen. Unabhängige Mitglieder12 des Leitungsorgans in seiner Aufsichtsfunktion sollten aktiv in Ausschüsse eingebunden sein. Sofern Ausschüsse gemäß der Richtlinie...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Einrichtung von Ausschüssen

In Einklang mit Artikel 109 Absatz 1 der Richtlinie 2013/36/EU in Verbindung mit Artikel 76 Absatz 3, Artikel 88 Absatz 2 und Artikel 95 Absatz 1 der Richtlinie 2013/36/EU müssen alle Institute, die auf Einzel-, teilkonsolidierter und konsolidierter Basis selbst von erheblicher Bedeutung sind, einen Risiko-, einen Nominierungs-9 und einen...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Rolle des Vorsitzes des Leitungsorgans

Der Vorsitz des Leitungsorgans sollte das Leitungsorgan leiten, zu einem wirksamen Informationsfluss innerhalb des Leitungsorgans sowie zwischen dem Leitungsorgan und seinen Ausschüssen, sofern diese eingerichtet sind, beitragen und für seine wirksame Funktionsweise im Allgemeinen zuständig sein. Der Vorsitz sollte eine offene und kritische...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Aufsichtsfunktion des Leitungsorgans

Die Rolle der Mitglieder des Leitungsorgans in seiner Aufsichtsfunktion sollte die Überwachung und konstruktive Kritik der Strategie des Instituts einschließen. Unbeschadet des nationalen Rechts sollten dem Leitungsorgan in seiner Aufsichtsfunktion unabhängige Mitglieder entsprechend den Bestimmungen in Abschnitt 9.3 der gemeinsamen Leitlinien...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Leitungsfunktion des Leitungsorgans

Das Leitungsorgan in seiner Leitungsfunktion sollte sich aktiv an der Geschäftstätigkeit eines Instituts beteiligen und Entscheidungen auf einer fundierten und sachkundigen Grundlage treffen Das Leitungsorgan in seiner Leitungsfunktion sollte für die Umsetzung der vom Leitungsorgan festgelegten Strategien zuständig sein und die Umsetzung...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Rolle und Zusammensetzung des Leitungsorgans und der Ausschüsse

Die Pflichten des Leitungsorgans sollten klar definiert sein, wobei zwischen den Pflichten der (geschäftsführenden) Leitungsfunktion und der (nicht geschäftsführenden) Aufsichtsfunktion zu unterscheiden ist. Die Zuständigkeiten und Pflichten des Leitungsorgans sollten in einem schriftlichen Dokument beschrieben und vom Leitungsorgan ordnungsgemäß...

Mehr zu diesem Thema

Interne Governance: Verhältnismäßigkeit

Die Institute sollten ihre Größe und interne Organisation sowie die Art, den Umfang und die Komplexität ihrer Geschäfte bei der Erarbeitung und Umsetzung interner Governanceregelungen berücksichtigen. Institute von erheblicher Bedeutung sollten über ausdifferenziertere Governanceregelungen verfügen, während kleine und weniger komplexe Institute...

Mehr zu diesem Thema

Datenschutz: E-Learning Vertrieb

Welche Pflichten müssen Sie im Datenschutz als Mitarbeiter im Vertrieb beachten? Mit Datenschutz: E-Learning Vertrieb erlernen Sie folgende fachliche Skills: Datenschutz-Compliance im Vertrieb: Das müssen Sie wissen Datenschutz-Managementsystem: Auf was kommt es an? Datenschutz im Vertrieb – Neue Anforderungen an den Umgang mit Kundendaten   Die...

Mehr zu diesem Thema

Datenschutz: Online Schulung Vertrieb

Welche Pflichten müssen Sie im Datenschutz als Mitarbeiter im Vertrieb beachten? Mit Datenschutz: Online Schulung Vertrieb erlernen Sie folgende fachliche Skills: Datenschutz-Compliance im Vertrieb: Das müssen Sie wissen Datenschutz-Managementsystem: Auf was kommt es an? Datenschutz im Vertrieb – Neue Anforderungen an den Umgang mit Kundendaten   Die Datenschutz:...

Mehr zu diesem Thema

Online Training Datenschutz im Vertrieb

Welche Pflichten müssen Sie im Datenschutz als Mitarbeiter im Vertrieb beachten? Mit Online Training Datenschutz im Vertrieb erlernen Sie folgende fachliche Skills: Datenschutz-Compliance im Vertrieb: Das müssen Sie wissen Datenschutz-Managementsystem: Auf was kommt es an? Datenschutz im Vertrieb – Neue Anforderungen an den Umgang mit Kundendaten   Das Online...

Mehr zu diesem Thema

Onlinekurs Datenschutz im Vertrieb

Welche Pflichten müssen Sie im Datenschutz als Mitarbeiter im Vertrieb beachten? Mit Onlinekurs Datenschutz im Vertrieb erlernen Sie folgende fachliche Skills: Datenschutz-Compliance im Vertrieb: Das müssen Sie wissen Datenschutz-Managementsystem: Auf was kommt es an? Datenschutz im Vertrieb – Neue Anforderungen an den Umgang mit Kundendaten   Der...

Mehr zu diesem Thema

Online Schulung Datenschutz im Vertrieb

Welche Pflichten müssen Sie im Datenschutz als Mitarbeiter im Vertrieb beachten? Mit Online Schulung Datenschutz im Vertrieb erlernen Sie folgende fachliche Skills: Datenschutz-Compliance im Vertrieb: Das müssen Sie wissen Datenschutz-Managementsystem: Auf was kommt es an? Datenschutz im Vertrieb – Neue Anforderungen an den Umgang mit Kundendaten   Das...

Mehr zu diesem Thema

Compliance: E-Learning Finanzunternehmen

Welche Pflichten müssen Sie im Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit dem Compliance: E-Learning Finanzunternehmen erlernen Sie folgende fachliche Skills: Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten: Neue Dienstleistersteuerung...

Mehr zu diesem Thema

Compliance: E-Learning Mitarbeiter Finanzunternehmen

Welche Pflichten müssen Sie im Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit dem Compliance: E-Learning Mitarbeiter Finanzunternehmen erlernen Sie folgende fachliche Skills: Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten: Neue Dienstleistersteuerung...

Mehr zu diesem Thema

Compliance: Online Schulung Mitarbeiter Finanzunternehmen

Welche Pflichten müssen Sie im Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit der Compliance: Online Schulung Mitarbeiter Finanzunternehmen erlernen Sie folgende fachliche Skills: Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten: Neue...

Mehr zu diesem Thema

Datenschutz: E-Learning HR-Management

Welche Pflichten müssen Sie im Datenschutz als Mitarbeiter im HR Management beachten? Mit Datenschutz: E-Learning HR-Management erlernen Sie folgende fachliche Skills: Datenschutz-Compliance: Das müssen Sie im HR Management wissen Datenschutz-Managementsystem: Auf was kommt es an? Datenschutz im HR Management – Umgang mit Mitarbeiterdaten   Das...

Mehr zu diesem Thema

Online Training Compliance: Mitarbeiter Finanzunternehmen

Welche Pflichten müssen Sie im Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit dem Online Training Compliance: Mitarbeiter Finanzunternehmen erlernen Sie folgende fachliche Skills: Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten: Neue...

Mehr zu diesem Thema

Datenschutz: Online Schulung HR-Management

Welche Pflichten müssen Sie im Datenschutz als Mitarbeiter im HR Management beachten? Mit Datenschutz: Online Schulung HR-Management erlernen Sie folgende fachliche Skills: Datenschutz-Compliance: Das müssen Sie im HR Management wissen Datenschutz-Managementsystem: Auf was kommt es an? Datenschutz im HR Management – Umgang mit Mitarbeiterdaten   Die...

Mehr zu diesem Thema