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Interne Governance: Komplexe Strukturen und nicht-standardisierte oder intransparente Tätigkeiten

Die Institute sollten es vermeiden, komplexe und möglicherweise intransparente Strukturen einzurichten. Die Institute sollten bei ihrer Entscheidungsfindung die Ergebnisse einer Risikobewertung, die sie durchführen um zu ermitteln, ob solche Strukturen für einen mit Geldwäsche oder anderen Finanzstraftaten verbundenen Zweck genutzt werden...

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Interne Governance: Kenntnis der eigenen Struktur (know your structure)

Das Leitungsorgan sollte die rechtliche, organisatorische und operative Struktur des Instituts genau kennen und verstehen (Kenntnis der eigenen Struktur) sowie dafür Sorge tragen, dass diese der genehmigten Geschäftsstrategie sowie der Risikostrategie und dem Risikoappetit des Instituts entspricht. Das Leitungsorgan sollte ferner für die...

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Interne Governance: Organisatorischer Rahmen

Das Leitungsorgan eines Instituts sollte sicherstellen, dass das Institut über eine geeignete und transparente organisatorische und operative Struktur für das betreffende Institut verfügt, und sollte eine schriftliche Beschreibung über diese vorlegen können. Die Struktur sollte eine wirksame und umsichtige Führung eines Instituts auf Einzel-,...

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Interne Governance: Kombinierte Ausschüsse

Gemäß Artikel 76 Absatz 3 der Richtlinie 2013/36/EU können es die zuständigen Behörden Instituten, die nicht als von erheblicher Bedeutung gelten, gestatten, den Risikoausschuss, sofern eingerichtet, mit dem Prüfungsausschuss gemäß Artikel 39 der Richtlinie 2006/43/EG zu kombinieren. Wenn in Instituten, die nicht von erheblicher Bedeutung...

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Interne Governance: Rolle des Prüfungsausschusses

In Einklang mit der Richtlinie 2006/43/EG16 sollte der Prüfungsausschuss, sofern er eingerichtet ist, unter anderem die Wirksamkeit der internen Qualitätskontrolle und der Systeme für das Risikomanagement des Instituts sowie gegebenenfalls der internen Revision mit Blick auf die Rechnungslegung des geprüften Instituts überwachen, ohne seine...

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Interne Governance: Rolle des Risikoausschusses

Sofern eingerichtet, sollte der Risikoausschuss mindestens das Leitungsorgan in seiner Aufsichtsfunktion bezüglich der Überwachung destatsächlichen und künftigen Risikoappetits –sowie der Risikostrategie des Instituts insgesamt beraten und unterstützen, wobei allen Arten von Risiken Rechnung zu tragen ist, um sicherzustellen, dass diese mit...

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Interne Governance: Verfahren der Ausschüsse

Die Ausschüsse sollten dem Leitungsorgan in seiner Aufsichtsfunktion regelmäßig Bericht erstatten. Die Ausschüsse sollten soweit angemessen zusammenwirken und -arbeiten. Unbeschadet des Absatzes 48 könnte ein solches Zusammenwirken in der Form einer übergreifenden Mitwirkung erfolgen, sodass der Vorsitzende oder ein Mitglied eines Ausschusses...

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Interne Governance: Zusammensetzung der Ausschüsse

Der Vorsitz aller Ausschüsse sollte jeweils von einem nicht geschäftsführenden Mitglied des Leitungsorgans wahrgenommen werden, das in der Lage ist, objektive Entscheidungen zu treffen. Unabhängige Mitglieder12 des Leitungsorgans in seiner Aufsichtsfunktion sollten aktiv in Ausschüsse eingebunden sein. Sofern Ausschüsse gemäß der Richtlinie...

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Interne Governance: Einrichtung von Ausschüssen

In Einklang mit Artikel 109 Absatz 1 der Richtlinie 2013/36/EU in Verbindung mit Artikel 76 Absatz 3, Artikel 88 Absatz 2 und Artikel 95 Absatz 1 der Richtlinie 2013/36/EU müssen alle Institute, die auf Einzel-, teilkonsolidierter und konsolidierter Basis selbst von erheblicher Bedeutung sind, einen Risiko-, einen Nominierungs-9 und einen...

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Interne Governance: Rolle des Vorsitzes des Leitungsorgans

Der Vorsitz des Leitungsorgans sollte das Leitungsorgan leiten, zu einem wirksamen Informationsfluss innerhalb des Leitungsorgans sowie zwischen dem Leitungsorgan und seinen Ausschüssen, sofern diese eingerichtet sind, beitragen und für seine wirksame Funktionsweise im Allgemeinen zuständig sein. Der Vorsitz sollte eine offene und kritische...

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Interne Governance: Aufsichtsfunktion des Leitungsorgans

Die Rolle der Mitglieder des Leitungsorgans in seiner Aufsichtsfunktion sollte die Überwachung und konstruktive Kritik der Strategie des Instituts einschließen. Unbeschadet des nationalen Rechts sollten dem Leitungsorgan in seiner Aufsichtsfunktion unabhängige Mitglieder entsprechend den Bestimmungen in Abschnitt 9.3 der gemeinsamen Leitlinien...

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Interne Governance: Leitungsfunktion des Leitungsorgans

Das Leitungsorgan in seiner Leitungsfunktion sollte sich aktiv an der Geschäftstätigkeit eines Instituts beteiligen und Entscheidungen auf einer fundierten und sachkundigen Grundlage treffen Das Leitungsorgan in seiner Leitungsfunktion sollte für die Umsetzung der vom Leitungsorgan festgelegten Strategien zuständig sein und die Umsetzung...

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Interne Governance: Rolle und Zusammensetzung des Leitungsorgans und der Ausschüsse

Die Pflichten des Leitungsorgans sollten klar definiert sein, wobei zwischen den Pflichten der (geschäftsführenden) Leitungsfunktion und der (nicht geschäftsführenden) Aufsichtsfunktion zu unterscheiden ist. Die Zuständigkeiten und Pflichten des Leitungsorgans sollten in einem schriftlichen Dokument beschrieben und vom Leitungsorgan ordnungsgemäß...

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Interne Governance: Verhältnismäßigkeit

Die Institute sollten ihre Größe und interne Organisation sowie die Art, den Umfang und die Komplexität ihrer Geschäfte bei der Erarbeitung und Umsetzung interner Governanceregelungen berücksichtigen. Institute von erheblicher Bedeutung sollten über ausdifferenziertere Governanceregelungen verfügen, während kleine und weniger komplexe Institute...

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Onlinekurs Datenschutz im Vertrieb

Welche Pflichten müssen Sie im Datenschutz als Mitarbeiter im Vertrieb beachten? Mit Onlinekurs Datenschutz im Vertrieb erlernen Sie folgende fachliche Skills: Datenschutz-Compliance im Vertrieb: Das müssen Sie wissen Datenschutz-Managementsystem: Auf was kommt es an? Datenschutz im Vertrieb – Neue Anforderungen an den Umgang mit Kundendaten   Der...

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Compliance: E-Learning Finanzunternehmen
Welche Pflichten müssen Sie im Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit dem Compliance: E-Learning Finanzunternehmen erlernen Sie folgende fachliche Skills: Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten: Neue Dienstleistersteuerung...

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Compliance: E-Learning Mitarbeiter Finanzunternehmen
Welche Pflichten müssen Sie im Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit dem Compliance: E-Learning Mitarbeiter Finanzunternehmen erlernen Sie folgende fachliche Skills: Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten: Neue Dienstleistersteuerung...

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Compliance: Online Schulung Mitarbeiter Finanzunternehmen
Welche Pflichten müssen Sie im Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit der Compliance: Online Schulung Mitarbeiter Finanzunternehmen erlernen Sie folgende fachliche Skills: Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten: Neue...

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Datenschutz: E-Learning HR-Management

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Online Training Compliance: Mitarbeiter Finanzunternehmen

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Datenschutz: Online Schulung HR-Management

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Onlinekurs Compliance: Mitarbeiter Finanzunternehmen

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Online Training Datenschutz im HR-Management

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Onlinekurs Datenschutz im HR-Management

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Online Schulung Compliance: Mitarbeiter Finanzunternehmen

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Online Schulung Datenschutz im HR-Management

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Geldwäscheprävention: E-Learning Banken

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Geldwäscheprävention: Online Schulung Mitarbeiter Banken

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Online Training Geldwäscheprävention: Mitarbeiter Banken

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Geldwäscheprävention: E-Learning Mitarbeiter Leasing

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Geldwäscheprävention: Online Schulung Mitarbeiter Leasing

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Online Training Geldwäscheprävention: Mitarbeiter Leasing

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