Sie sind neu bestellt als Compliance Officer in einem Nicht-Finanzunternehmen? Mit dem Compliance Lehrgang: Seminare in Köln erwerben die Teilnehmer die Sachkunde als Compliance Officer. Der Lehrgang vermittelt folgendes Fachwissen:
Tag 1
Praxisgerechte Umsetzung – Compliance richtig kommunizieren
Non-Compliance – Wenn der Ernstfall...
Sie sind neu bestellt als Compliance Officer in einem Nicht-Finanzunternehmen? Mit dem Compliance Lehrgang: Seminare in Hamburg erwerben die Teilnehmer die Sachkunde als Compliance Officer. Der Lehrgang vermittelt folgendes Fachwissen:
Tag 1
Praxisgerechte Umsetzung – Compliance richtig kommunizieren
Non-Compliance – Wenn der Ernstfall...
Welche Verdachtsmomente müssen bei Geldwäsche im Immobiliensektor kennen? Zu Geldwäsche im Immobiliensektor: Urteile wegen Geldwäsche hat Transparency Ende 2018 eine umfassende Studie veröffentlicht. Mit der Studie „Geldwäsche bei Immobilien in Deutschland: Umfang des Problems und Reformbedarf“ erfolgte eine detaillierte Analyse zu den Verdachtsmomenten...
RTF 2.0 – Neuer BaFin-Leitfaden zur Risikotragfähigkeit
Das Wichtigste auf einen Blick:
SREP – Anforderungen an die Kapitalplanung
Risikoprofil und Geschäftsmodellanalyse
Risikotragfähigkeit
P2R – Pillar 2 Requirement
P2G – Pillar 2 Guidance – Eigenmittlelzielkennziffer
Kapital für Eigenmittelzielkennziffer kann mit Reserven nach §...
Sie planen die Auslagerung des Datenschutzbeauftragten? Wir bieten Auslagerungslösungen für den Datenschutzbeauftragten. Für die Einrichtung einer prüfungssicheren Datenschutzorganisation übernehmen wir folgende Aufgaben:
Bestellung als Datenschutzbeauftragter
Als Datenschutzbeauftragter überwachen wir die Einhaltung der DS-GVO sowie anderer...
Neuer RTF-Leitfaden – Normative und ökonomische Perspektive – Was versteht man unter normativer und ökonomischer Perspektive?
Der neue Leitfaden der Bankenaufsicht zur Risikotragfähigkeit wurde veröffentlicht. Kennzeichnend für zukünftige Risikotragfähigkeitskonzepte sind zwei Perspektiven bzw. Zielsetzungen:
Fortführung des Instituts
Schutz...
Anwendungsentwicklung von IT Projekten – BAIT
Die BAIT umfassen Regelungen zu folgenden Schwerpunkten:
IT-Strategie
IT-Governance
Informationsrisikomanagement
Informationssicherheitsmanagement
Benutzerberechtigungsmanagement
IT-Projekte, Anwendungsentwicklung (inkl. durch Endbenutzer in den Fachbereichen)
IT-Betrieb (inkl. Datensicherung)
Auslagerungen...
Anforderungen an die Prozesse im Handelsgeschäft – BTO 2.2 – Neue MaRisk 2017
BTO 2.2.1 Handel
BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle
BTO 2.2.3 Abbildung im Risikocontrolling
BTO 2.2.1 Handel – Anforderungen an die Prozesse im Handelsgeschäft – BTO 2.2 – Neue MaRisk 2017
Bei Abschluss von Handelsgeschäften...
Auslagerung – AT 9 – Neue MaRisk 2017
Besuchen Sie auch unseren Informationsblog: Abgrenzung von Auslagerungen und Fremdbezug nach MaRisk. Im folgenden Beitrag erhalten Sie Antworten zu folgenden Fragen:
Welche ausgelagerten Aktivitäten und Prozesse sind nach § 25b KWG einzubeziehen?
Keine Auslagerungen im Sinne des § 25b KWG
Anforderungen...
Anforderung an die Risikoberichterstattung – BT 3 – Neue MaRisk 2017
BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichte
BT 3.2 Berichte der Risikocontrolling-Funktion
BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichte – Anforderung an die Risikoberichterstattung – BT 3 – Neue MaRisk 2017
Die...
