Skip to main content

Obligations for Investment Brokers – Clear Delimitation by the BGH August 2024

BGH Ruling August 2024: Obligations for Investment Brokers – Clear Delimitation by the BGH The Federal Court of Justice (BGH) provided clarity in August 2024 with a landmark ruling (III ZR 73/23) regarding the obligations and liabilities of investment brokers. This ruling, particularly significant for investment brokers, specifies the scope...

Mehr zu diesem Thema

Compliance-Ready: How to Implement the Latest Regulations Safely and Efficiently

Compliance-Ready: How to Implement the Latest Regulations Safely and Efficiently Compliance regulations are becoming increasingly complex. Whether it’s ESG, data protection, or regulatory requirements – it is crucial for companies to stay up to date. Being Compliance-Ready means not only minimizing legal risks but also working efficiently...

Mehr zu diesem Thema

AML-Ready: How to Optimally Prepare Your Business

AML-Ready: How to Optimally Prepare Your Business for Money Laundering Prevention The requirements for businesses in money laundering prevention are becoming increasingly stringent. Instead of seeing regulations as a burden, you can use them as an opportunity: Being AML-Ready not only means being compliant but also building trust and enhancing...

Mehr zu diesem Thema

DORA-ready with S+P: Efficient, Practical and Future-proof

The Digital Operational Resilience Act (DORA) presents companies with a clear task: Strengthen resilience and minimize risks when dealing with ICT service providers. But how can you implement the extensive requirements efficiently and sustainably without wasting time and resources? With the S+P seminars and the S+P Tool Box, you will not only...

Mehr zu diesem Thema

Efficient DORA Implementation: Simplifications for Leasing and Factoring Companies

Proportionality in DORA Implementation: How Leasing and Factoring Companies Can Efficiently Meet Their Requirements The DORA Regulation (Digital Operational Resilience Act) aims to strengthen the digital resilience of the European financial sector. While initially primarily targeting large financial institutions such as banks and insurers,...

Mehr zu diesem Thema

Trends 2025 in Outsourcing Controlling According to MaRisk AT 9

Outsourcing Controlling will become more complex and significant than ever in 2025. The requirements from MaRisk AT 9 compel companies to rethink their processes, modernize their risk management systems, and embrace new technologies. Simultaneously, factors such as sustainability, cyber risks, and internationalization continue to drive development...

Mehr zu diesem Thema

AML-Ready: Digitalisierung in der Geldwäscheprävention

AML-Ready: Digitalisierung in der Geldwäscheprävention – So machst Du Dein Unternehmen zukunftssicher Die Digitalisierung verändert alle Bereiche der Wirtschaft – auch die Geldwäscheprävention. Moderne Tools und automatisierte Prozesse helfen Unternehmen, effizient und rechtssicher zu arbeiten. AML-Ready zu sein bedeutet nicht nur, aktuelle...

Mehr zu diesem Thema

DORA Insight: BCM-Verzahnung zwischen Insourcer und Outsourcer optimieren

DORA Insight: BCM-Verzahnung zwischen Insourcer und Outsourcer optimieren Die Digital Operational Resilience Act (DORA) bringt klare Vorgaben für das Risikomanagement bei Auslagerungen – und stellt auch das Business Continuity Management (BCM) in den Fokus. Eine häufige Schwachstelle in der Praxis: Die BCM-Pläne von Insourcern und Outsourcern...

Mehr zu diesem Thema

DORA und das Auslagerungsmanagement: Was du jetzt wissen musst

DORA und das Auslagerungsmanagement: Was du jetzt wissen musst Die DORA (Digital Operational Resilience Act) verändert die Spielregeln im Auslagerungsmanagement grundlegend. Sie zielt darauf ab, die digitale Resilienz von Finanzunternehmen und deren Dienstleistern zu stärken – mit Fokus auf IT-Sicherheit, Cyberrisiken und klare Vorgaben für...

Mehr zu diesem Thema

Prüfpflichten unter DORA: Umsetzung durch das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG)

Prüfpflichten unter DORA: Umsetzung durch das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG) Das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG) erweitert und präzisiert die Prüfpflichten für verschiedene Arten von Finanz- und Zahlungsinstituten im Rahmen der Umsetzung der DORA-Verordnung (Digital Operational Resilience Act). Es integriert die...

Mehr zu diesem Thema

DORA und die Anwendbarkeit für Leasing- und Factoring-Institute

DORA und die Anwendbarkeit für Finanzinstitute: Integration von Leasing- und Factoring-Unternehmen durch das FinmaDiG Die Verordnung (EU) 2022/2554, bekannt als DORA (Digital Operational Resilience Act), zielt darauf ab, die digitale operationale Resilienz im europäischen Finanzsektor zu stärken. Während Leasing- und Factoring-Unternehmen...

Mehr zu diesem Thema

KMAG und GwG: Was Kryptounternehmen jetzt für Compliance und Korrespondenzbeziehungen tun müssen

Neue regulatorische Anforderungen durch das Kryptomärkteaufsichtsgesetz (KMAG): Handlungsempfehlungen für Kryptounternehmen Mit dem Inkrafttreten des Kryptomärkteaufsichtsgesetzes (KMAG) und der Integration neuer Vorgaben des Geldwäschegesetzes (GwG) stehen Kryptounternehmen vor umfassenden regulatorischen Anpassungen. Diese Entwicklungen...

Mehr zu diesem Thema

Die 9 Top Findings im Auslagerungscontrolling gemäß MaRisk BT 9

Die 9 Top Findings im Auslagerungscontrolling gemäß MaRisk BT 9 Das Auslagerungscontrolling ist ein zentraler Bestandteil der regulatorischen Vorgaben gemäß MaRisk BT 9. Es legt fest, wie Unternehmen die Risiken ihrer Auslagerungen identifizieren, steuern und überwachen müssen. Doch in der Praxis zeigen sich immer wieder ähnliche Schwachstellen,...

Mehr zu diesem Thema

DORA-Compliance meistern: Mit S+P Compliance Services zur digitalen Resilienz

DORA-Compliance meistern: Mit S+P Compliance Services zur digitalen Resilienz Mit dem Digital Operational Resilience Act (DORA) steigen die Anforderungen an die digitale Widerstandsfähigkeit, insbesondere im Finanzsektor. Für Unternehmen bedeutet dies, ein strukturiertes IKT-Risikomanagement einzuführen und kontinuierlich den regulatorischen...

Mehr zu diesem Thema

BGH Urteil Juli 2024: Erhöhte Haftung für Geschäftsführer

BGH Urteil Juli 2024: Erhöhte Haftung für Geschäftsführer Der Bundesgerichtshof (BGH) hat im Juli 2024 ein weitreichendes Urteil zur Haftung von Geschäftsführern gefällt, das die Verantwortung für Insolvenzverschleppung auch nach dem Ausscheiden aus dem Unternehmen aufrechterhält. Als Geschäftsführer haftest du nun auch für Schäden, die erst...

Mehr zu diesem Thema

Compliance 2025: Efficient Solutions for Companies Regulated by BaFin

Compliance 2025: How Companies Regulated by BaFin Can Efficiently Manage the Growing Requirements The demands on compliance officers in companies regulated by BaFin are continuously increasing, and 2025 promises to further intensify this trend. In times of increasing regulatory requirements and an increased risk of fines and reputational damage,...

Mehr zu diesem Thema

DORA-Implementierung für Ihr Unternehmen

Implementierung von DORA – Ihr Schlüssel im Finanzsektor Der Digital Operational Resilience Act (DORA) ist eine bahnbrechende EU-Verordnung, die darauf abzielt, die digitale Widerstandsfähigkeit im Finanzsektor zu stärken. Ab dem 17. Januar 2025 sind Finanzunternehmen verpflichtet, umfassende IKT-Sicherheitsstandards zu implementieren und...

Mehr zu diesem Thema

Compliance und Corporate Governance: Best Practices 2025

Compliance und Corporate Governance 2025: Top 9 Prüfungsfeststellungen im Fokus Mit zunehmender Komplexität und regulatorischen Anforderungen stehen Unternehmen mehr denn je im Fokus, wenn es um Compliance und Corporate Governance geht. Die Prüfungsfeststellungen des Jahres 2024 liefern wertvolle Erkenntnisse, die als Grundlage für zukünftige...

Mehr zu diesem Thema

How Companies Can Stabilize Their EBITDA Through Innovation

EBITDA Optimization 2024-2026: Strategies and Measures to Tackle Energy Costs and Supply Shortages The current economic situation is posing significant challenges for companies worldwide. Particularly in Germany, increased energy costs and disruptions in the supply chain are massively affecting EBITDA (Earnings Before Interest, Taxes, Depreciation,...

Mehr zu diesem Thema

Blue Bonds and Capital Market Trends 2025

Green & Sustainable Finance 2024: A Review and Outlook for 2025 2024 proved to be a year of rapid growth and significant innovations in the field of green and sustainable finance. Driven by regulatory measures and an increasing focus on sustainability, sustainable financial products such as green bonds and social bonds have grown considerably....

Mehr zu diesem Thema

Successful Networking for C-Level Executives
Successful Networking for C-Level Executives: Strategies to Enhance Your Professional Relationships Networking plays a crucial role for C-Level executives. Engaging with other leaders allows you to explore new business opportunities, gain valuable insights, and strategically position your company better. But how do you build a strong network...

Mehr zu diesem Thema

Geldwäscheprüfung 2025: Top 9 Handlungsempfehlungen

Geldwäscheprüfung 2025: Top 9 Erkenntnisse und Praxistipps für Compliance-Profis Die Bekämpfung von Geldwäsche (AML – Anti-Money Laundering) bleibt auch 2025 ein zentrales Thema für Banken, Finanzdienstleister und Aufsichtsbehörden. Regulatorische Anforderungen steigen weiter, und Prüfungen decken regelmäßig gravierende Defizite in internen...

Mehr zu diesem Thema

SEC legt Prüfungsschwerpunkte für 2025 fest

SEC legt Prüfungsschwerpunkte für 2025 fest – Fokus auf Anlegerschutz und Compliance Am 22. Oktober 2024 veröffentlichte die US-Börsenaufsicht, die Securities and Exchange Commission (SEC), ihre jährlichen Prüfungsschwerpunkte für das Geschäftsjahr 2025. Wie auch im Vorjahr konzentrieren sich die Schwerpunkte auf Risikobereiche wie Treuepflicht,...

Mehr zu diesem Thema

Learning and Further Education: What Skills Are Important for the Future?

Learning and Further Education: What Skills Are Important for the Future? The world of work is evolving rapidly, and the demands on professionals and executives are constantly changing. Professional development and the acquisition of new skills are crucial to remain successful in an increasingly complex and networked world. In this article,...

Mehr zu diesem Thema

The Changing Role of the Commercial Director

The Role of the Commercial Director in Transition: Digitalization, Sustainability, and Crisis Management as Key Competencies The position of the commercial director is gaining increasing importance in companies as they are responsible for the strategic and operational management of finances. In the face of dynamic market conditions and new...

Mehr zu diesem Thema

Successful Networking for C-Level Executives

Successful Networking for C-Level Executives: Strategies to Strengthen Your Professional Relationships For C-level executives, networking plays a crucial role. Engaging with other leaders allows for unlocking new business opportunities, gaining valuable insights, and strategically better positioning your own company. But how do you, as a top...

Mehr zu diesem Thema

KI-Strategien für die C-Suite: Integration und Herausforderungen

Künstliche Intelligenz und Automatisierung: Neue Geschäftschancen und strategische Expansion für die C-Suite Künstliche Intelligenz (KI) und Automatisierung bieten nicht nur Möglichkeiten zur Effizienzsteigerung, sondern sind auch Schlüsselelemente zur Schaffung neuer Geschäftschancen und Erweiterung bestehender Geschäftsbereiche. Für C-Level-Führungskräfte...

Mehr zu diesem Thema

Learn Today What Matters Tomorrow – Future-Proof Skills in Focus

Future-Proof Skills: The Key to a Successful Career in the Digital Age Artificial Intelligence Agile Methods Skills Design Thinking Seminar Recommendations Which skills are crucial to remain successful in a constantly changing work environment? At a time when technological developments like artificial intelligence, automation, and agile methods...

Mehr zu diesem Thema

BaFin-Umsetzungshinweise für das IKT-Risikomanagement unter DORA

Praktische Herausforderungen bei der Implementierung der BaFin-Umsetzungshinweise für das IKT-Risikomanagement unter DORA Die Einführung der Digital Operational Resilience Act (DORA) stellt einen wichtigen Schritt dar, um die digitale Resilienz im Finanzsektor zu stärken. Die BaFin hat hierzu spezielle Umsetzungshinweise veröffentlicht, die...

Mehr zu diesem Thema

Effiziente Unternehmensführung mit S+P Advisor: Der Schlüssel zu sicherer Compliance

Effiziente Unternehmensführung mit S+P Advisor: Der Schlüssel zu sicherer Compliance In der heutigen Geschäftswelt ist Corporate Governance mehr als das bloße Einhalten von Regeln. Sie steht für den Aufbau von Vertrauen, die Minimierung von Risiken und die Sicherung der langfristigen Stabilität eines Unternehmens. Dabei spielt Compliance eine...

Mehr zu diesem Thema

Geopolitische Risiken managen: Strategien für C-Level-Manager

C-Level-Führung im geopolitischen Umfeld: Risikomanagement in unsicheren Zeiten Die Weltwirtschaft befindet sich in einem historischen Umbruch, der von geopolitischen Spannungen, Handelskonflikten und der zunehmenden Fragmentierung globaler Märkte geprägt ist. In dieser neuen multipolaren Welt stehen Unternehmen vor der Herausforderung, ihre...

Mehr zu diesem Thema

The Role of KYC Obligations for Sellers in Private Equity Transactions

The Role of KYC Obligations for Sellers in Private Equity Transactions In private equity transactions, the process of selling portfolio companies or stakes can present significant challenges, particularly when it comes to compliance with anti-money laundering (AML) and counter-terrorism financing (CTF) regulations. Know Your Customer (KYC)...

Mehr zu diesem Thema

Know Your Customer in Focus: Challenges and Solutions for Private Equity Firms

Know Your Customer in Focus: Challenges and Solutions for Private Equity Firms Private equity firms face the challenge of managing complex and often international investment structures while ensuring compliance with anti-money laundering (AML) and counter-terrorism financing (CTF) regulations. An effective approach to maintaining compliance...

Mehr zu diesem Thema

Sustainability as a C-Level Strategy

Success Factor Sustainability: How C-Level Strategies Pave the Way for a Future-Proof Corporate Management Sustainability is no longer just a trend, but a crucial factor for long-term business success. For C-level managers today, it is not just about maximizing financial profits, but also considering the impacts of their business decisions...

Mehr zu diesem Thema

Resilience Over Cost: The New Supply Chain Priority

Why Is Supply Chain Resilience More Crucial Than Cost Advantages in Today’s Market? The COVID-19 pandemic, China’s strict zero-COVID policy, and ongoing geopolitical tensions have revealed the fragility of global supply chains. What once seemed like an efficient, cost-saving network of just-in-time logistics has proven vulnerable...

Mehr zu diesem Thema

What Role Does China Play in the Global CO₂ Emissions Landscape?

What Role Does China Play in the Global CO₂ Emissions Landscape, and What Are Realistic Steps Moving Forward? China currently holds the top spot in global CO₂ emissions, responsible for 31% of the world’s total emissions, as outlined in the list of the top 10 global emitters. In comparison, the USA contributes 14% of global emissions, and...

Mehr zu diesem Thema

IT-Risiko-Management im DORA-Zeitalter

IT-Risiko-Management im DORA-Zeitalter: Kritische Assets, Abhängigkeiten und die zentrale Rolle der Configuration Management Database Die zunehmende Digitalisierung und Abhängigkeit von IT-Systemen stellt Unternehmen vor neue Herausforderungen in Bezug auf die Verwaltung und den Schutz ihrer Informations- und IKT-Assets. Regulatorische Anforderungen,...

Mehr zu diesem Thema

Auswirkungen von Künstlicher Intelligenz (KI) auf den globalen Arbeitsmarkt

Die Auswirkungen von Künstlicher Intelligenz (KI) auf den globalen Arbeitsmarkt: Prognosen für die USA, China und die EU Die rasante Entwicklung der Künstlichen Intelligenz (KI) verändert die Arbeitswelt grundlegend und betrifft sowohl bestehende Jobs als auch neu entstehende Berufsfelder. Während KI einige Jobs verdrängen wird, entstehen...

Mehr zu diesem Thema

Measuring ESG Success: KPIs and Metrics for C-Level Leaders

Measuring ESG Success: KPIs and Metrics for C-Level Leaders As Environmental, Social, and Governance (ESG) considerations become increasingly vital to corporate strategy, C-level executives must focus on effective ways to measure the success of their ESG initiatives. Monitoring key performance indicators (KPIs) not only helps in meeting regulatory...

Mehr zu diesem Thema

Strategiewechsel: Deutsche Unternehmen und China

Warum deutsche Unternehmen strategische Alternativen zu China suchen müssen China war jahrzehntelang der wichtigste Partner für deutsche Unternehmen – sowohl als Produktionsstandort als auch als riesiger Absatzmarkt. Doch in den letzten Jahren haben geopolitische Spannungen, Handelskonflikte, neue Regulierungen und die Auswirkungen der COVID-19-Pandemie...

Mehr zu diesem Thema

ESG und Nachhaltigkeit in der C-Level-Strategie
ESG und Nachhaltigkeit: Strategische Prioritäten für C-Level-Führungskräfte In der modernen Unternehmenswelt gewinnt das Thema Nachhaltigkeit zunehmend an Bedeutung, und C-Level-Führungskräfte stehen vor der Herausforderung, ESG-Prinzipien (Environmental, Social, Governance) in ihre Unternehmensstrategie zu integrieren. Nachhaltigkeit ist...

Mehr zu diesem Thema

ESG und Nachhaltigkeit in der C-Level-Strategie

ESG und Nachhaltigkeit: Strategische Prioritäten für C-Level-Führungskräfte In der modernen Unternehmenswelt gewinnt das Thema Nachhaltigkeit zunehmend an Bedeutung, und C-Level-Führungskräfte stehen vor der Herausforderung, ESG-Prinzipien (Environmental, Social, Governance) in ihre Unternehmensstrategie zu integrieren. Nachhaltigkeit ist...

Mehr zu diesem Thema

Geopolitical Risks: C-Level Strategies at Play

Strategies for C-Level Executives: Managing Risks Amid Global Power Shifts and Geopolitical Instability The global economy is undergoing a significant shift, driven by geopolitical tensions, trade conflicts, and the fragmentation of international markets. In this new multipolar world, companies face the challenge of adapting their strategies...

Mehr zu diesem Thema

Einstufung von Kundenkategorien nach WpHG und KAGB

Einstufung von Kundenkategorien nach WpHG und KAGB Die Einstufung von Kunden im Finanzbereich ist essenziell für den Anlegerschutz und die regulatorischen Pflichten der Finanzdienstleister. Sowohl das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) als auch das Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) legen unterschiedliche Klassifikationen fest. Das WpHG kennt Privatkunden,...

Mehr zu diesem Thema

Dokumentationspflichten für professionelle Kunden gemäß MiFID II

Dokumentationspflichten für professionelle Kunden gemäß MiFID II und MiFID II Quick Fix: Ein umfassender Überblick Die MiFID II-Richtlinie legt strenge Anforderungen an die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Umgang mit professionellen Kunden fest. Der MiFID II Quick Fix, umgesetzt am 28. November 2021, brachte...

Mehr zu diesem Thema

Outsourcing im Finanzsektor: Mehr Transparenz bedeutet mehr Sicherheit

Outsourcing im Finanzsektor: Mehr Transparenz bedeutet mehr Sicherheit In der Finanzbranche steigt der Trend zum Outsourcing. Unternehmen lagern zunehmend Dienstleistungen, vor allem IT-Prozesse, an spezialisierte Dienstleister aus. Dies bringt zwar viele betriebliche Vorteile, birgt jedoch auch erhebliche Risiken für den Finanzmarkt. Bei...

Mehr zu diesem Thema

Europäischer Vergleich der Aufsichtsratsvergütung und -metriken: Trends und Unterschiede

Vergütungsvergleich europäischer Aufsichtsräte: Ein Überblick über Gehaltsstrukturen und Diversity-Maßnahmen Die Vergütung und die Zusammensetzung von Aufsichtsräten unterscheiden sich in Europa stark je nach Land und Unternehmensgröße. Insbesondere in Finanzunternehmen zeigt sich eine deutliche Diskrepanz, die auf unterschiedliche Anforderungen,...

Mehr zu diesem Thema

The New Frontier for C-Level Executives

The New Frontier for C-Level Executives: Navigating Digital Transformation, Regulatory Complexity, and Cybersecurity Threats In today’s business environment, maintaining strong corporate governance and transparent internal controls is more important than ever. Regulatory demands and the need for increased accountability have pushed organizations...

Mehr zu diesem Thema

PSD3, PSR und FIDA – Neue Vorschriften im Zahlungsverkehr und Finanzdatenzugang

PSD3, PSR und FIDA – Neue Vorschriften im Zahlungsverkehr und Finanzdatenzugang Im Rahmen der digitalen Transformation des Finanzsektors in der Europäischen Union hat die Europäische Kommission mehrere neue Vorschläge für die Regulierung von Zahlungsdiensten und den Zugang zu Finanzdaten vorgelegt. Dazu zählen die Payment Services Directive...

Mehr zu diesem Thema

Deutschlands Reaktion auf den US-China-Wettbewerb

Geopolitische Herausforderungen und wirtschaftliche Resilienz: Deutschlands Reaktion auf den US-China-Wettbewerb Die geopolitische Rivalität zwischen den Vereinigten Staaten und China betrifft nicht nur die beiden Supermächte, sondern hat tiefgreifende Auswirkungen auf Länder wie Deutschland. Als wichtige Industrienation und exportorientierte...

Mehr zu diesem Thema