Prüfung von Sanktionen: Das müssen Sie beachten

1) Sanktionslisten professionell prüfen

2) „Treffer“ richtig behandeln (Hit-Handling)

3) Erfüllungsverbote & Altvertragsklauseln

4) Sanktionen bei Verstößen (AWG/AWV – Auswahl)

5) Weitere Rechtsrahmen im Blick

6) Länderrisiken & Screening-Anforderungen

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Pru00fcfung von Sanktionen: Das mu00fcssen Sie beachten

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Kurz erklu00e4rt: Wer Compliance-Pflichten erfu00fcllen will, muss Sanktions- und Embargoregeln sicher anwenden u2013 nicht nur bei Geschu00e4ften mit sanktionierten Staaten, sondern auch bei Transaktionen mit Drittlu00e4ndern und sanktionierten Personen/Organisationen.

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1) Sanktionslisten professionell pru00fcfen

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Nutzen Sie mindestens diese Quellen und dokumentieren Sie jede Abfrage:

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  EU u2013 Consolidated Financial Sanctions List (FSD): Zusammengefasste Namensliste zu EU-Finanzsanktionen.

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  FiSaLis (NRW): Recherchetool, das die EU-Liste durchsucht.

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  EU Sanctions Map: Erfasst alle in Anhu00e4ngen gelisteten Personen/Organisationen; komfortable Namenssuche.

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  Zoll/FIU-Updates: Neue Pflichten (z. B. zu Russland/Belarus) und Indikatoren fu00fcr Verdachtsmeldungen.

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Wichtig: Diese Tools sind Hilfsmittel. Verbindlich sind die Texte im Amtsblatt der EU bzw. im Bundesanzeiger.

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2) u201eTrefferu201c richtig behandeln (Hit-Handling)

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1. n

   Identitu00e4t abgleichen: Neben dem Namen stets Geburtsdatum, Ort, Alias, Funktion pru00fcfen.

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2. n

   Belege anfordern: Falls unklar, Ausweiskopie o. u00c4. anfordern, um Namensgleichheit auszuschlieu00dfen.

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3. n

   Zustu00e4ndigkeit klu00e4ren & eskalieren:

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     Gu00fcterlieferungen: Anfrage an BAFA u00fcber ELAN-K2 u2192 Neue Vorgu00e4nge u2192 Sonstige Anfrage u2192 Empfu00e4ngeranfrage.

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     Zahlungen: Deutsche Bundesbank, Servicezentrum Finanzsanktionen (Mu00fcnchen).

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4. n

   Ergebnis dokumentieren: Screenshots, Fundstellen, Entscheidungslogik, Datum/Uhrzeit.

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3) Erfu00fcllungsverbote & Altvertragsklauseln

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  Erfu00fcllungsverbote schu00fctzen Unternehmen vor Schadenersatzanspru00fcchen aus betroffenen Staaten (z. B. wegen Nichtlieferung) wu00e4hrend eines Embargos.

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  Altvertragsklauseln ku00f6nnen die Abwicklung vor Embargostart geschlossener Vertru00e4ge bis zu einem Stichtag zulassen.

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  Pru00fcfen und dokumentieren Sie vertragliche Basis, Zeitpunkte und Rechtsgrundlagen.

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4) Sanktionen bei Verstu00f6u00dfen (AWG/AWV u2013 Auswahl)

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  u00a7 17 Abs. 1 AWG / u00a7 80 AWV: Vorsu00e4tzlicher Verstou00df gegen z. B. Waffenembargo u2192 Freiheitsstrafe 1u201310 Jahre.

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  u00a7 17 Abs. 5 AWG / u00a7 80 AWV: Leichtfertiger Verstou00df u2192 Freiheitsstrafe bis 3 Jahre oder Geldstrafe.

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  u00a7 18 Abs. 1 AWG: Verstu00f6u00dfe gegen EU-Sanktionsakte (ohne Waffenembargo) u2192 bis 5 Jahre oder Geldstrafe.

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  u00a7 19 AWG i. V. m. u00a7u00a7 81, 82 AWV: Ordnungswidrigkeiten, Geldbuu00dfen bis 500.000 u20ac.

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  Auch Beihilfe/Anstiftung (StGB u00a7u00a7 26 ff.) ist strafbar.

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Hinweis: Dieser Beitrag ersetzt keine Rechtsberatung. Beziehen Sie bei Zweifeln Ihre Rechtsabteilung/externen Counsel ein.

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5) Weitere Rechtsrahmen im Blick

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Neben Embargos gelten u. a.: EG-Dual-Use-VO, AWG, AWV, KrWaffKontrG.
Details und Auslegungshilfen: BAFA (inkl. HADDEX/Handbuch der Exportkontrolle).

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6) Lu00e4nderrisiken & Screening-Anforderungen

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  Hochrisiko-Listen: EU-Liste der Hoch-Risikodrittlu00e4nder, FATF (Call for Action), Anlage 4 der Nationalen Risikoanalyse, Basel AML Index.

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  IT-gestu00fctztes Monitoring: Ex-post und in Echtzeit; Sperre bei Neulistungen; Konten/Vermu00f6genswerte unverzu00fcglich einfrieren; Verfu00fcgungs-/Bereitstellungsverbote auch im Zahlungsverkehr durchsetzen.

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Weiterfu00fchrende Informationen finden Sie in u201eWas ist eine Finanzsanktion?u201c.

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Seminar Sanktionen und Embargos: Compliance navigieren

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Stu00e4rken Sie Ihre Compliance-Sicherheit mit einem kompakten Praxis-Update: Sie lernen, Finanzsanktionen und Embargos korrekt einzuordnen, Lu00e4nderrisiken strukturiert zu screenen (inkl. SanktDG/EU-Vorgaben) und IT-gestu00fctztes Monitoring in Echtzeit aufzusetzen u2013 inklusive Hit-Handling (z. B. Meldung eingefrorener Gelder an das SZ FiSankt), Erfu00fcllungsverbot/Altvertragsklausel und sauberer Dokumentation. Fu00fcr Fu00fchrungskru00e4fte, Geldwu00e4sche-Beauftragte, Compliance Officer sowie Embargo-/Sanktions-Beauftragte u2013 mit S+P Tool Box und Zertifikat.

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Mit unseren praxisnahen Weiterbildungen bleiben Sie up to date und stu00e4rken Ihre Kompetenzen u2013 von Fu00fchrung und Projektmanagement bis hin zu Qualitu00e4ts- und Risikomanagement. Entdecken Sie passende Seminare & Lehrgu00e4nge fu00fcr Ihren nu00e4chsten Karriereschritt.

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