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Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

Die Prüfungstätigkeit der Internen Revision hat sich auf der Grundlage eines risikoorientierten Prüfungsansatzes grundsätzlich auf alle Aktivitäten und Prozesse des Instituts zu erstrecken.
Die Interne Revision hat unter Wahrung ihrer Unabhängigkeit und unter Vermeidung von Interessenkonflikten bei wesentlichen Projekten begleitend tätig zu sein.
Im Fall von Auslagerungen auf ein anderes Unternehmen kann die Interne Revision des Instituts auf eigene Prüfungshandlungen verzichten, sofern die anderweitig durchgeführte Revisionstätigkeit den Anforderungen in AT 4.4.3 und BT 2 genügt.
Die Interne Revision des auslagernden Instituts hat sich von der Einhaltung dieser Voraussetzungen regelmäßig zu überzeugen.
Die für das Institut relevanten Prüfungsergebnisse sind an die Interne Revision des auslagernden Instituts weiterzuleiten.
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Welche Aufgaben hat die Interne Revision?
 

Zielgruppe zum Seminar Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

  • Vorstand/Geschäftsführung, Prokuristen und kaufmännische Leitung
  • Fach- und Führungskräfte sowie Beauftragte aus den Bereichen: Risikomanagement, Interne Revision, Controlling,
  • Beauftragte aus den Bereichen Compliance, Qualitätsmanagement, und Rechtsabteilung

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Dein Nutzen mit dem Seminar Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

  • Lagebericht: Mindest-Anforderungen an das Risikomanagement
  • Risikostrategie – Risikoinventur und Risiko-Workshop – Risikohandbuch
  • Risikotragfähigkeit und Limitsystem – Aufbau des Risikoreports
  • Liquiditätsrisikostrategie und Liquiditätsplanung – Stresstests – Reporting
  • Schutz vor Betrug und Korruption: Internes Kontrollsystem und Interne Revision

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Dein Vorsprung mit dem Seminar Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die S+P Tool Box:
+ Risikohandbuch gemäß Wirtschafts-Prüferstandard (Umfang ca. 30 Seiten)
+ Komplett-Dokumentation für ein Internes Kontroll- und Steuerungssystem(Umfang ca. 50 Seiten)
+ Checklisten für den sicheren Aufbau des Risikomanagementsystems
+ 16 Punkte-Check zur Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung
+ Checklisten für das Risikoreporting und das Limitsystem
+ Checklisten gegen Betrug, Korruption und Geldwäsche
+ Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis gemäß BilMoG
 
Programm

Gesetzliche Rahmenbedingungen – das Wesentliche auf einen Blick– neue Sorgfaltspflichten kennen und korrekt umsetzen

  • Zielorientierte Umsetzung der rechtlichen Mindeststandards KonTraG, BilMoG, HGrG, IDW PS 340
  • Bestandteile eines umfassenden Compliance –Systems Mindestanforderungen gemäß IDW PS 980
  • Betriebliche Organisation des Risikomanagements MaRisk: Benchmark-Konzept für das Risikomanagement
  • Haftungsrechtliche Garantenstellung der Beauftragten
  • BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit der Beauftragten
  • Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte,Geschäftsführung sowie Aufsichtsrat zwingend erfüllen ?
  • 16 Punkte-Check zur Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die S+P Tool Box:
+ S+P Fallstudien und S+P Checklisten zur Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung und zur sicheren Steuerung von Haftungsrisiken
 

Lagebericht: Mindest-Anforderungen an das Risikomanagement

  • Bericht zum Risikomanagement als Bestandteil des Lageberichts
  • Anforderungen des Wirtschaftsprüfers an den Risikobericht
  • Aufbau einer Mustergliederung für den Lagebericht
  • Berichtswesen Compliance und Risikomanagement: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein empfängerorientiertes Reporting

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar online buchen die S+P Tool Box:
+ S+P Fallstudien und Mindestanforderungen gemäß DRS Nr. 5 und IDW Prüfungsstandard 340.
 

Risikostrategie – Risikoinventur – Risikohandbuch – Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

  • Unternehmens- und Risikostrategie: einfach, transparent und verständlich
  • Risikomanagement als Element der Unternehmenssteuerung – organisatorische Anbindung im Unternehmen
  • Durchführung einer Risikoinventur und Aufbau eines Risikohandbuchs

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar Welche Aufgaben hat die Interne Revision? die S+P Tool Box:
+ Risikohandbuch gemäß Wirtschaftsprüferstandard (Umfang ca. 35 Seiten) ausgehändigt.
 

Risiko-Workshop: Erfassung, Bewertung und Messung von Risiken – Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

  • Workshop für Risikocontrolling, Compliance sowie Geldwäsche & Fraud– wie können Doppelarbeiten vermieden und Ergebnisse optimal genutzt werden?
  • Methoden der Risiko-Erfassung – Qualitative Risikobeschreibung -Quantitative Risikobeschreibung – Ermittlung des Gesamtrisikos
  • Bewertung der Risiken: Kriterien und Bezugsgrößen für wesentliche und unwesentliche Risiken
  • Richtige Bewertung und Limitierung von Intra- und Inter-Risikokonzentrationen
  • Frühwarnindikatoren zur Risikoerkennung und Risikosteuerung

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die S+P Tool Box:
+Die Teilnehmer erhalten S+P Fallstudien, S+P Checklisten sowie ein Risikohandbuch gemäß Wirtschaftsprüferstandard.
+Die S+P Checklisten unterstützt Dich bei der Risikoinventur und dem Identifizieren von versteckten Risiken.
 

Risikotragfähigkeit und Limitsystem – Kapitalplanungsprozess – Aufbau des Risikoreports (Teil 1)

  • Management von Geschäfts-, Bonitäts-, Marktpreis- und Liquiditätsrisiken
  • Aufbau eines transparenten Risikolimit- und Reportingsystems innerhalb von 5 Arbeitstagen
  • Steuerungsansätze für die Ermittlung der Risikotragfähigkeit
  • 6 Schritte für einen prüfungssicheren Kapitalplanungsprozess
  • Bausteine eines Risikoreports mit Limitsystem und Risikotragfähigkeit
  • Risikoüberwachung und Reporting: Standardberichte und adhoc-Berichte

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die S+P Tool Box:
Die Teilnehmer erhalten S+P Fallstudien für den prüfungssicheren Aufbau eines Risikoreports in der Praxis.
 

Liquiditätsrisikostrategie und Liquiditätsplanung (Teil 2)

  • Mindestanforderungen an die Liquiditätsrisikostrategie
  • Liquiditätsplanung und -steuerung: Absicherung der Zahlungsfähigkeit
  • Stresstests und Szenarioanalysen: Definition und Kategorisierung von klassischen Stresstests und inversen Stresstests
  • Aufbau und Bausteine eines Stresstest-Reports

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die S+P Tool Box:
+ S+P Fallstudien für den direkten Aufbau einer Liquiditätsplanung gemäß IDW PS 800.
+ Muster-Reports zum Stress-Testing sowie zu inversen Stresstests 
 

Schutz vor Betrug und Korruption: Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

  • Bestandteile und Umfang eines Internen Kontroll- und Steuerungssystems Welche Mindestanforderungen müssen Outsourcing- und Notfallkonzepte erfüllen?
  • Wann handelt es sich um eine wesentliche Auslagerung?
  • Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen
  • Anforderungen an einen Neu-Produkte/Märkte-Prozess
  • Sicherheitsvorkehrungen gegen Geldwäsche und Fraud
  • Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Interne Revision
  • Optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, IKS, Zentrale Stelle, Datenschutz und Revisionsbeauftragten

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die S+P Tool Box:
+ Jeder Teilnehmer erhält eine S+P Musteranweisung für ein Internes Kontrollsystem gemäß Prüfungsstandard.
+ Es werden Checklisten für die direkte Auswahl geeigneter Sicherheitsvorkehrungen ausgehändigt.
+ Die Teilnehmer erhalten Umsetzungs-Checklisten für Outsourcing- und Notfallkonzepte
 

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Neben dem Seminar haben sich die Teilnehmer auch für folgende Schulungen angemeldet:

Interne Revision: IT-Compliance
Interne Revision: Code of Conduct
E-Learning