Aufsichtsrat Finanzunternehmen

Programm

• 9.15 – 13.00 Uhr

  Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

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  Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:
  

  • Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
    
  • Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
    
  • Mindestanforderungen an das Risikomanagement
    
  • Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen

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  Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen

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  Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung

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  Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter

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  Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken

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  Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen

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  Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?

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  Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
  

  • MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
    
  • Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
    
  • Interne Revision und Revisionsbeauftragter

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  Umsetzung der BAIT / KAIT / VAIT / ZAIT:
  

  • Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter

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  Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
  

  • Auslagerungs-Officer und Single-Officer

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  Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings

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  Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess

• 14.00 – 17.00 Uhr

  Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

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  Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?

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  Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
  

  • Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
    
  • Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp

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  Sicherstellen der Wirksamkeit des
  

  • Risikomanagementsystems
    
  • Geldwäschepräventionssystems
    
  • Internen Kontrollsystems
    
  • Internen Revisionssystems