Risikoanalyse Geldwäsche-Officer

Programm

• 9.15 – 13.00 Uhr

  Risikoanalyse §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung des Jahresabschluss

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  Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG:
  

  • Sektor-spezifische Risikofaktoren zur Geldwäscheprävention
    
  • Risikofaktoren für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige
    strafbare Handlungen

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  Bewerten und klassifizieren der Risikofaktoren:
  

  • Kundenrisiko
    
  • Produkt-, Dienstleistungs- und Transaktionsrisiko
    
  • Vertriebswegerisiko
    
  • Länderrisiko
    
  • Sonstige Risiken

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  Umsetzen angemessener interner Sicherungsmaßnahmen:
  

  • Geringes, mittleres und hohes Risiko: Was ist zu tun?
    
  • Kontroll- und Überwachungsplan für den Geldwäsche Officer

• 14.00 – 17.00 Uhr

  Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

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  • Risikomanagement GW / TF: Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO
    
  • § 11a GwG: Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
    
  • Gibt es Datenschutz-Einschränkungen bei der Identitätsprüfung?
    
  • Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
    
  • Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten