Risikoanalyse Geldwäsche-Officer
Für Geschäftsführer und Führungskräfte bei Finanzunternehmen und
Nicht-Finanzunternehmen, sowie Geldwäsche-Beauftragte aus
Finanzunternehmen und Nicht- Finanzunternehmen
925 €
Programm
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Risikoanalyse §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung des Jahresabschluss
Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG:
- Sektor-spezifische Risikofaktoren zur Geldwäscheprävention
- Risikofaktoren für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige
strafbare Handlungen
Bewerten und klassifizieren der Risikofaktoren:
- Kundenrisiko
- Produkt-, Dienstleistungs- und Transaktionsrisiko
- Vertriebswegerisiko
- Länderrisiko
- Sonstige Risiken
Umsetzen angemessener interner Sicherungsmaßnahmen:
- Geringes, mittleres und hohes Risiko: Was ist zu tun?
- Kontroll- und Überwachungsplan für den Geldwäsche Officer
- Sektor-spezifische Risikofaktoren zur Geldwäscheprävention
S+P Tool Box
+ S+P Tool: Erstellung der Risikoanalyse – Festlegung geeigneter interner Sicherungsmaßnahmen
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risikoanalyse nach § 5 GwG
– Risikoanalyse Geldwäsche-Officer –
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Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte
- Risikomanagement GW / TF: Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO
- § 11a GwG: Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
- Gibt es Datenschutz-Einschränkungen bei der Identitätsprüfung?
- Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
- Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten
- Risikomanagement GW / TF: Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO
