Agiler Compliance Officer
Für Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern
und FinTechs, sowie Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen.
925 €
Programm
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Agiles Compliance Management in der Praxis
Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System:
- MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion
- Red Flags“: Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken
- Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System
Berichtswesen Compliance:
- Überwachungs- und Kontrollplan
- Muster für ein prüfungssicheres Reporting
- MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion
S+P Tool Box
+ Organisations-Handbuch Compliance und Corporate Governance
(inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten)
+ Organisations-Handbuch: prüfungssicheres IKS-System
(Umfang ca. 50 Seiten)
+ S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment für Compliance Officer
+ S+P Check: InstitutsVergV – Kontrollpflichten des Compliance Officers
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Compliance-Schnittstellen sicher managen
Das Three Lines of Defence-Modell:
- Schnittstelle Compliance und Interne Revision
- Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Beauftragten
IT-Compliance: Aufsichtliche Anforderungen an die Informationssicherheit
Datenschutz-Compliance:
- Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten
- Schnittstellen zwischen Compliance, ISB und Datenschutz
MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers
Regulatory Monitoring: IKS und Geschäftsorganisation §25a KWG
MaRisk AT 8: Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen zu achten?
Compliance-relevante Risiken mit IKS-Schlüsselkontrollen sicher managen:
- InstitutsVergV: Kontroll- und Zustimmungspflichen der Compliance Officers zur Vergütungspolitik
- Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
- Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen
Self Assessment § 25d KWG: Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant?
- Schnittstelle Compliance und Interne Revision
